财经网资本市场讯2020年第一创业评级由BBB升级为A，这是公司历史上首次进入A级经纪业务 。年内增量IPO业务前景仍不明朗 。5月26日，公司第一证券保荐承销公司(一家创投银行)收到证监会处罚 。
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行政处罚原文如下：
经查，我会发现，你公司在发起祖名豆制品股份有限公司(以下简称发行人)首次公开发行并上市过程中，未及时报告并披露发行人及其董事长蔡祖明涉嫌受贿及其对发行人的影响 。
上述行为违反了《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号―招股说明书》(2015年修订)第七条的规定，构成《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第六十六条第(五)项所述行为 。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第66条，我会决定对你采取出具警示函的监督管理措施 。
对监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向理事会申请行政复议，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不得中止 。
祖名股份上市前夕遭行政处罚
据IFIND数据显示，祖名有限公司于2000年2月在杭州成立，主营业务为豆制品的研发、生产和销售，包括豆腐(盒装豆腐、板豆腐)、豆腐皮、素食产品、豆奶产品等 。旗下子公司有安吉祖明豆制品有限公司、扬州祖明豆制品有限公司、上海祖明豆制品有限公司，蔡祖明为公司董事长、总经理、第一大股东，持股比例为32.11% 。
祖名股份与第一创业合作至少5年 。2016年3月，祖名股份登陆新三板，保荐券商为第一创业证券有限公司(风险投资银行) 。三年后，祖名股份在新三板退市 。2020年8月，祖名股份a股首次持有，保荐机构和主承销商仍为创投银行 。今年1月，祖名股份登陆中小板 。
2020年12月初，中国证监会网站公布了对祖名股份的行政处罚决定书 。在IPO过程中，祖名股份在报告期前向公司及董事长蔡祖明行贿，报告期内未披露是否被追究法律责任，也未及时披露此事对公司的影响 。证监会决定对祖股采取出具警示函的行政监督管理措施 。
据中国裁判文书网消息，在2020年4月16日发布的一起涉及祖传股份的刑事裁定书中，2015年至2018年，被告人系杭州高新技术产业开发区(滨江区)农业局党组书记 。王利用职务上的便利，帮助祖名豆制品有限公司获得相关补贴资金和申请国家级农业龙头企业，三次收受该公司法定代表人蔡的香烟
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第一创业IPO增量业务前景尚不乐观
第一创业今年一季度业绩大幅下滑，实现净利润和扣费
利分别为0.14亿元和0.11亿元，同比下降94%和95%，录得公司近10年来最差纪录，这主要原因是自营收入拖累所致，公司的公允价值变动损益为-3.35亿元 。报告期内，公司的经营活动现金流也下降了35%至9.95亿元，若不是当期收到了7.99亿元的代理承销证券款，其业绩将更为惨淡 。
IFIND数据显示，今年一季度，一创投行两个IPO项目（包括祖明股份在内）的保荐承销费用合计1.07亿，承销证券款的其他来源主要集中在公司企业债业务方面，定增、配股与可转债均为0纪录 。IPO项目业绩算不上“斐然”，但对第一创业来说仍是具有相当意义 。另外，第一创业手中尚有两个IPO保荐与承销项目，其中之一已于5月中旬过会 。
【第一创业证券正规吗 第一创业证券客服号码】而在IPO业务增量方面，第一创业的处境也并不乐观 。国内券商业竞争激烈，WIND数据显示，年内截至目前，有196家公司完成A股IPO 。监管政策的高标准、严要求并未阻碍注册制IPO情绪逐步回暖之势，但是投行们保荐承销成绩的分化却在加剧——截至目前，前10大保荐机构“斩获”的完成招股家数达6成 。
财经网资本市场日前曾报道，作为民营券商，能跻身AA与A级评级的公司实属难能 。第一创业在2020年的评级由BBB级升至A级，这也是公司史上首次进入A级之列 。但在2020年评级为AA与A级的民营券商中，第一创业也是唯一一家年内尚无注册制IPO申报项目的公司 。