马斯克与美国证券交易委员会的那些事( 二 )
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埃隆3月8日提交的声明
我 , 埃隆·R·马斯克 , 声明如下:
1.我是特斯拉公司(“Tesla”)的首席执行官 。
2.2018年8月7日 , 我获悉美国证券交易委员会(“SEC”或“委员会”)打算调查我在同一天发布的推特沟通 。
3.我在2018年8月7日的推文 , 是在我实际考虑以每股420美元的价格将特斯拉私有化的时候发的 , 资金得到了保障 , 并且得到了投资者的支持 。 参见附件Aat1(Defs.’Opp’n.toPl.’sMot.forPartialSumm.J.,InreTesla,Inc.SecuritiesLitig.,No.3:18-cv-04865-EMC(N.D.Cal.Feb.1,2022)) 。
4.尽管如此 , 美国证券交易委员会的无情监管压力 , 加上美国证券交易委员会对我的投诉所带来的附带后果 , 导致我在2018年被迫签署同意令 。 特斯拉当时是一家不太成熟的公司 , 美国证券交易委员会的行动会危及公司的融资 。 通过旷日持久的诉讼抗辩SEC的行为不符合公司及其股东的利益 。 作为特斯拉当时的首席执行官兼董事长 , 我认为除非我及时解决此事 , 否则公司及其股东将面临不适当的风险 。
5.2018年9月 , 在提起此诉讼之前 , 美国证券交易委员会向我提供了一项不承认、不否认的金钱和解 , 不禁止继续在公司任职 。 9月26日 , 在着手签署这项和解之前 , 我第一次了解到 , 和解可能要求我关联的多家公司——特斯拉、SpaceX、无聊公司和Neuralink——要么需要就SEC的指控寻求公开的豁免信 , 要么将这些公司未来通过D监管条例发行筹集资金的能力置于险境.
6.得到这些信息后 , 我坚持认为我们需要退出SEC的协议 。 我只是想和解以帮助特斯拉 , 但我不想对其他公司造成伤害 。 这样做感觉是不对的 。
7.9月27日 , 我的律师通知SEC , 我已撤回推进和解的同意 。 委员会在同一天就这个案子对我提起了申诉 。
8.美国证券交易委员会的行动对特斯拉及其股东的潜在危害立即显而易见 。 9月28日 , 我从特斯拉的投资者关系团队获悉 , 如果此案未能及时解决 , 特斯拉的几位最大股东可能会放弃他们对特斯拉的所有权——这将严重影响特斯拉的融资 。 我为特斯拉的当下存活签订了同意令 。
8.我从不对股东撒谎 。 我永远不会对股东撒谎 。 为了特斯拉的股东 , 为了特斯拉的生存 , 我签订了同意令 。
我声明上述内容真实无误 , 甘受伪证罪处罚 。
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埃隆提交给法庭的声明文档:
https:storage.courtlistener.comrecapgov.uscourts.nysd.501755gov.uscourts.nysd.501755.72.0.pdf
附录A(包含证明fundingsecured的原始材料)
【马斯克与美国证券交易委员会的那些事】https://storage.courtlistener.com/recap/gov.uscourts.nysd.501755/gov.uscourts.nysd.501755.72.1.pdf
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