制度|从制度看中国在人工智能发展中的现状投资

中国超过一半以上人工智能初创企业的融资是来自国外，这是非常重要的一个特点。不仅仅中国的研究跟改革开放高度相关，跟国际间的融合高度相关，即便在融资方面也跟国际的融合与开放是高度相关的

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图/Pixabay
文 | 许成钢
第四次产业革命正在快速兴起。人工智能是这次产业革命的核心内容之一。构成产业革命的创新都是革命性创新。这类的创新具有特别高的不确定性。人工智能前沿工作的发展，包括基础研究、应用研究、初创企业，都属于这类性质。
这类创新的未来酝酿在大量的研究成果和初创企业成果里。最后通过市场优胜劣汰的过程，产生出来技术上和市场上最好的结果。在此之前，即便是在相关领域里成功的专家和企业家，也很难预测未来的结果。因此，了解未来，最重要的在于了解学术界在研究什么、初创企业在做什么，以及数量。
为了了解中国人工智能的现状和展望未来，我们构建的人工智能指数，集中在三个方面，对比中国和国际前沿国家。这三个方面是，人工智能的初创企业、学术成果、开源软件的应用。从初创企业这个维度，可以勾勒出人工智能作为一个产业的现状和最近的未来。通过初创企业不同发展阶段的国际对比，我们可以看到中美人工智能企业之间的差异。以融资机制为例，融资机制本身就是初创企业的发展机制。融资机制其实是优胜劣汰机制的核心。中国过去是计划经济，现在仍然还保留着相当一部分计划经济的制度。所以，中国和美国在制度上的差别是，中国有两大类不同的机制，一大类是优胜劣汰的市场机制，另一大类是命令式的机制，即自上而下的命令或者计划。
因为我们的主要目的是从产业革命的角度来看人工智能，因此在学术领域，我们关心的是产业长远的未来发展。今天的学术工作就是明天的人工智能产业。在这个维度，我们观察的是学术论文的定量和定性的指标。
第三个维度是开源软件的开发和应用，这是学术与产业高度连接的部分。从应用研究的角度讲，这是一个非常重要的指标。
人工智能与制度
绝大部分的人工智能方面的开创性研究，都是从学术上开始的。学术研究和应用研究是产生革命性创新的必要条件，没有它们就没有后来的一切。所以学术研究的成果是最重要的。但仅仅是学术研究的成果仍然并不充分。比如专利。看上去非常优秀的项目是不是最后能够在商业化的过程中成功？在商业上没有实现之前，没有人能回答这个问题。所有在学术上和专利上非常优秀的内容，在商业实现之前仍然都面临着巨大的挑战和非常高的不确定性。因此，人工智能这个行业是不是能成功，整个行业在一个国家在一个地区是不是能够成功，除了取决于当地的学术和应用的研究成就之外，还一定取决于当地的制度。与创新技术发展相关的最重要的具体制度，就是所谓的硬预算约束的制度。
面对高度的不确定性，在没有人知道某一个项目是不是能成功的情况下，必须有大量的创新想法在最早期的时候就能获得投资。需要强调的是，是不是能获得投资和是不是获得大规模投资是两回事。这是第一点，即是不是有大量的新想法能获得投资。第二点，获得投资的这些项目，当被发现没有前途的时候，是不是能够及时地被中断。硬预算约束指的就是是否能被及时地中断。因为硬预算约束决定了不在失败的项目上浪费资源，使得更多创新项目可以得到试一试的机会。
在中国，特别需要认识到，跟计划经济相关的软预算约束，缺少停止不成功项目的能力。因此在软预算约束下，被迫依赖在没有投资之前的、事先的审查项目，用这个方法来减少投资创新项目。这是计划经济的一个重要特点。但是，一旦事先减少了投资的项目，就减少了最终成功的机会。