深交所创业板投资者适当性,创业板投资者适当性管理 _生活百科

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为进一步改善对编者按：,投资者的服务，交易所会不时设立特别热线问答，回应投资者的关注。近日，更多投资者通过深交所投资者服务热线(400-808-9999)咨询创业板投资者是否合适。为帮助投资者更好地了解相关规定，本所对投资者集中咨询的问题进行了梳理，供投资者参考。
1.参与创业板交易的投资者需要满足哪些条件？
答：《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法（2020年修订）》(以下简称《实施办法》)实施前已开通创业板交易权限的投资者(以下简称股票投资者)可继续参与创业板交易，不受影响。但在现有投资者中，中国证监会《证券期货投资者适当性管理办法》号文规定的普通投资者(以下简称普通投资者)在首次参与注册制下创业板股票认购和交易前，应当以纸质或电子方式签署新的《创业板投资风险揭示书》号文，确保其知悉相关风险。
《实施办法》实施后，申请开通创业板交易权的个人投资者(以下简称新投资者)必须具备以下条件：(1)申请权开通前20个交易日证券账户和资本账户内的资产不低于每天人民币10万元(不含投资者通过融资融券整合的资金和证券)；(二)参与证券交易24个月以上。同时，普通投资者在新增投资者时需要签署《创业板投资风险揭示书》。
2.存量投资者中的个人投资者新开立深市A股账户或转托管账户后，申请开通创业板交易权限时，是否需要符合资产量、交易经验的准入门槛要求？是否需要签署新的《创业板投资风险揭示书》？
答：入职门槛要求不适用。如果投资者是普通投资者，希望在注册制下参与创业板股票的认购和交易，必须签署新的《创业板投资风险揭示书》。
3.新增投资者中的个人投资者新开立深市A股账户或转托管账户的，申请开通创业板交易权限时，是否需要符合资产量、交易经验的准入门槛要求？是否需要签署新的《创业板投资风险揭示书》？
答：新增投资者中的个人投资者在同一证券公司开立新的深圳a股账户或将托管账户划转至同一证券公司不同业务部门的，证券公司无需重复核查《实施办法》第五条第二款资产及交易经验情况。普通投资者无需再次签署《创业板投资风险揭示书》；如果去另一家证券公司在深圳开立新的a股账户或者转到另一家证券公司，需要满足《实施办法》第五条第二款关于资产和交易经验的要求，普通投资者需要签署《创业板投资风险揭示书》。
4. 《实施办法》实施前曾开通创业板交易权限，但已销户或已关闭创业板交易权限的个人投资者，重新申请参与创业板交易的，是否需要符合《实施办法》第五条第二款有关资产量、交易经验的要求？若需要，投资者销户前的交易经历是否计入交易经验？
15px;">答：需要。已销户或已关闭创业板交易权限的个人投资者，不属于“已开通创业板交易权限的个人投资者”范围，应当满足有关资产量、交易经验的准入门槛要求。

投资者账户首次交易日期可通过证券公司向中国结算查询。

5.普通投资者能否通过互联网营业厅签署《创业板投资风险揭示书》？

答：《实施办法》实施后，《创业板投资风险揭示书》不再要求营业部现场签署，改为纸面或电子方式签署。

6.普通投资者签署《创业板投资风险揭示书》后，是否还要经过2个、5个交易日的冷静期才能开通创业板交易权限？

答：不需要，《实施办法》已取消2个、5个交易日冷静期相关要求。

7.《实施办法》实施后未开通创业板交易权限的投资者，是否可以申购、交易创业板上市公司可转债和可交换债？

答：投资者参与可转换公司债券、可交换公司债券的申购、交易的，需适用债券适当性管理相关规则。投资者参与创业板可转换公司债券转股、可交换公司债券换股，参照适用创业板投资者适当性管理要求。

【深交所创业板投资者适当性,创业板投资者适当性管理】（免责声明：本栏目问答仅为投资者教育之目的而发布，不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。深圳证券交易所力求本栏目问答所涉及信息准确可靠，但并不对其准确性、完整性和及时性作出任何保证，对因使用本栏目问答引发的损失不承担责任。）