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21世纪经济报道采访人员满乐北京报道证监会上市公司治理专项行动迎来阶段性进展。
8月6日，证监会在官网披露，此前启动的上市公司公司治理专项行动第一阶段自查任务已结束，2020年6月30日前上市的3867家公司已提交自查报告。
自查结果显示，a股上市公司内部规章制度基本完备，应全面构建以公司章程、“三会”议事规则、信息披露管理制度、投资者关系管理制度为基础的公司治理体系。上市公司回报投资者的意识也在增强，现金分红率稳定在30%以上。
上市公司治理内部规章制度基本完备
2020年10月，国务院发布《关于进一步提高上市公司质量的意见》号文，指出“提高上市公司质量是促进资本市场健康发展的内在要求，是新时代加快完善社会主义市场经济体制的重要内容” 。
为此，证监会于2020年12月11日启动上市公司治理专项行动，完成了专项行动第一阶段的自查任务。
“聚焦重点、补短板、扬长避短，上市公司整体治理水平显著提升，推进各方各司其职、协调运行、有效制衡的上市公司治理新格局，为上市公司高质量发展夯实坚实基础” 。证监会发言人高丽在上市公司治理专项行动前表示。
“完善上市公司治理是一项复杂而艰巨的任务，需要上市公司、证券监管部门和相关方不断推进。”证监会数据显示，2020年6月30日前上市的3867家公司提交了自查报告，实现了近年来国内首次上市公司治理状况全面调查，为下一步现场检查、法规制定和学术研究奠定了基础。
自查结果显示，上市公司内部规章制度基本完备，应全面构建以公司章程、“三会”议事规则、信息披露管理制度、投资者关系管理制度为基础的公司治理体系；上市公司组织架构不断完善，“三会一楼”成为标准。部分公司结合实际情况设立了专职公司治理部门，组织间分工协作较为顺畅；“三会”运行日益规范，决策过程更加公开透明，会议程序基本符合法律法规相关要求；上市公司与投资者的沟通机制进一步畅通，机构投资者参与上市公司治理的意愿增强；上市公司投资者回报意识不断增强，现金分红率稳定在30%以上。
但本次自查也发现了一些需要整改的问题，主要包括控股股东、实际控制人行为不规范，资金占用、违规担保等违法违规行为仍有发生；董事履职能力和水平较高，独立董事独立性不够，董事会秘书缺乏履职保障；公司透明度有待进一步提高。部分公司股权结构不透明、不合规，未按规定披露重大事项的现象时有发生；内部控制制度执行不到位，不相容职责分离不够彻底，部分上市公司对子公司控制力较弱甚至失控。
两年三阶段提升上市公司治理水平
据了解，第一阶段自查后，上市公司公司治理专项行动还将包括现场检查、整改提升两个阶段。这将需要两年的时间来促进cor的整体改善
川财证券首席经济学家陈力表示，要开展专项行动，规范公司治理。有利于优化当前证券市场环境。对于上市公司来说，加强公司治理更加重要
利于提升企业自身抗风险能力。
“当企业过分追求高额利润时往往会忽视风险的发生，加强公司治理能够防范制度不合理或运行机制不健全给公司经营带来的不稳定性的影响，进而保证企业正常经营” 。陈雳认为，强化公司治理也是对投资者的保护，通过不断增强上市公司自我规范的意识，有利于减少大股东利益输送，损害投资者事件的发生，进而保证金融市场的稳定秩序。
据悉，下一步，证监会将按照“分类分阶段”的原则，推动自查问题得到实质性整改，加强对自查结果的应用，持续加强和改进上市公司治理监管，推动上市公司形成强化规范治理的新格局。
证券期货基金经营机构专项治理工作同步开启
在上市公司治理专项行动完成第一阶段工作的同时，证监会还在当天宣布开展健全证券期货基金经营机构专项治理工作。
与上市公司治理专项行动一样，证券期货基金经营机构治理的工作方案也将分为行业自查、现场检查等几个步骤，以提升优化公司治理内生动力，形成长效机制，夯实公司高质量发展基础。
具体而言本次开展的专项治理主要针对当前行业机构公司治理方面的薄弱环节，重点从以下四个方面开展工作：
一是健全制度规则体系。包括以《证券法》《证券投资基金法》为基础，修订或制定股权管理规定、内控办法、公募基金管理人办法、高管办法等规则制度，构建机构监管的“四梁八柱” 。
二是持续完善行政监管体系。坚持放管结合，围绕提升机构监管有效性的核心问题，坚持科学监管、分类监管、专业监管、持续监管。
三是构建有效的现代公司治理体系。督促行业机构进一步加强党的领导与公司治理的有机结合，强化股东穿透管理；督促行业机构确保“三会一层”归位尽责。督促行业机构严格落实全面风险管理和全员合规要求，切实提高内控合规水平。
四是逐步健全市场约束体系。健全信息披露制度，督促行业机构确保信息披露真实、准确、完整；探索建立执业质量评价体系，提高执业透明度。
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