股票|券商员工炒股亏损1.2万 被罚20万!水平不太行?( 二 )


前车之鉴 , 有券商资管前员工被罚没超亿元
无独有偶 , 海通资管前任权益投资部副总监(主持工作)刘某也因为涉及使用他人账户进行证券交易 , 在6月30日 , 被上海监管局开出一张罚没金额过亿的罚单 。
处罚公告显示 , 刘某任职期间 , 委托下单24623笔 , 累计交易金额达146.82亿 , 盈利5463.87万 。上海证监局责令刘某依法处理非法持有的股票 , 没收刘某违法所得5463.87万 , 并对刘某处以5463.87万罚款 。
合计罚没金额高达1.09亿 , 刷新近年个人罚金“纪录” 。
今年以来 , 监管部门对券商非一线营销人员违规炒股相关事项已开出多张罚单 , 除前述的资管负责人 , 也涵盖人力资源总经理、分公司机构部总经理、信息技术部员工 。
7月20日 , 宁波证监局披露一则处罚显示 , 2020年5月 , 曾在长江证券承销保荐有限公司从事投行业务岗工作的金某某 , 通过“李某原”证券账户 , 买入“荣丰控股”10.5万股 , 成交金额128.20万元 , 同年6月12日全部卖出 , 成交金额233.42万元 。
扣除交易税费 , 当事人金某某获利104.92万元 。最终 , 宁波证监局决定没收金某某违法所得104.92万元 , 并处以100万元罚款 。
7月13日 , 陕西证监局的一则行政处罚引起业界关注 , 中邮证券人力资源部总经理周生虎 , 因本人在任职期间买卖“东山精密”与“领益智造”两只股票 , 累计买卖交易金额34815元 , 盈利3080.35元 。
陕西证监局没收周正虎违法所得3080.35元 , 并处以9241.05元罚款 , 合计罚没金额12321.4元 。
更早之前 , 5月26日 , 广东证监局发布行政处罚决定书 , 广发证券信息技术部投资与资管运维组工作人员周某新 , 利用未公开信息大肆交易 , 趋同交易金额1.09亿元 , 最终被罚没合计632.6万元 。
一线从业人员依然是违规炒股“高发地”
据财联社采访人员不完全统计 , 今年以来 , 监管部门查处的违规炒股与代客炒股相关处罚案例已达15起 。其中10起涉及券商一线营业部人员 , 包括代客理财7起 , 借用他人账户进行证券交易3起 。
涉及券商包括国金证券、国盛证券、广发证券、天风证券、华林证券、信达证券、中信证券、湘财证券、东海证券、信达证券 。
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