4月19日晚 , 证监会宣布 , 近日有媒体报道称 , 证监会系统辞职人员突然入股上市公司 , 引起各方关注 。证监会对此高度重视 , 坚持预防违法行为、“创造财富”、维护市场“三公”秩序、加强廉政监管队伍建设 , 坚持以问题为导向、举一反三 , 对被检查企业进行全面排查 , 对离职员工系统性持股加强核查和披露 , 并严格把关 。同时 , 正在抓紧填补制度缺陷 , 系统规范离职员工持股行为 。
证监会表示 , 一直以来 , 证监会都十分重视加强对突然持股、利益转移、“影子股东”、非法持有等行为的监管 。今年2月 , 中国证监会发布了《申请首次公开上市企业股东信息披露实施指引》 , 进一步压缩中介机构责任 , 加强股东渗透验证和披露 , 加强对接近上市和持股行为的监管 , 严肃查处违法违规行为 。在制度实施过程中 , 证监会坚持向内看 , 多管齐下 , 突出和加强对制度退出者不当持股行为的监管 。
第一 , 在核实股东信息披露的过程中 , 要求发行人和中介机构专项报告证监会系统离职人员入股情况;
二是如果出现这种情况 , 组织相关证监局开展廉政核查 , 发现严重违法违规行为进行处理;
三是加强对注册人员诚信的监管 , 严格执行不当报告和举报制度 , 重点关注离职员工;
第四 , 建立内部审计审查机制 , 加强对相关企业审计工作的内部审计监督 , 确保审计过程公平公正 , 符合法律法规 。
目前 , 中国证监会按照依法行政、加强监管的原则 , 正在研究制定禁止离岗员工违规参股上市企业的制度规定 , 并采取有针对性的强化措施 , 收紧制度牢笼 。
一是明确不当持股情况 , 重点是利用原有公权力寻求投资机会 , 以及持股过程中的利益转移;
第二 , 员工在离开公司前做了一个特别的谈话提醒 , 并要求书面承诺不违反规定 , 研究离职人员入股禁止期要求;
三是制定专门审核指引 , 强化发行审核中对系统离职人员不当入股的靶向监管.如果发现有违法违纪嫌疑 , 会及时移送 , 从严处理;
四是完善内部审计监督和审查程序 , 严格执行回避公务、报告与监管对象接触等制度规定 。
【公司上市之前员工参股 公司上市员工能入股吗】中国证监会表示 , 一些媒体报道的“如果离开中国证监会系统的员工投资上市公司 , 中国证监会不会接受 , 接受的审计将被暂停”的内容是不真实的 。对于涉及系统离职人员投资入股的IPO申请 , 证监会均正常受理 , 并严格依法推进审核复核程序 。
据业内人士分析 , 并不禁止严格检查拟IPO公司中离开证监会系统的员工的股份 , 只是对其进行规范 。监管部门将严格检查和披露 , 既不搞“一刀切” , 也不给投机者维护资本市场“三公”的机会 。
来源:深思熟虑
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