公司制私募基金备案,创业投资基金备案要求 _生活百科

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12月23日，中国资产管理协会(以下简称“协会”)发布了新版《私募投资基金备案须知》(以下简称《备案须知（2019版）》) 。
《备案须知（2019版）》被充实细化为39项，进一步明确了私募基金的延伸边界，重申了合格投资者的要求，明确了完成募集的概念，细化了投资运作要求，对不同类型的基金提出了差异化的备案要求。
为确保平稳过渡，根据“以旧换新”的原则，协会自2020年4月1日起，不再申请不符合《备案须知（2019版）》要求的新的待备案。2020年4月1日前已备案的私募投资基金从事不符合《备案须知（2019版）》第(2)条“基金”本质的活动，2020年9月1日后私募投资基金不得增加募集规模或增加投资，到期清算，原则上不得展期。

文章插图
明确不属于私募投资基金备案范围
1.变相从事金融机构信贷(存)贷款业务，或者直接投资金融机构信贷资产；
2.从事经常性和经营性民间借贷活动，包括但不限于通过委托贷款和信托贷款从事上述活动；
3.私募基金通过设立无条件刚性回购安排变相借(存)贷，且基金收益与投资标的的经营业绩或收益不挂钩；
4.投资与《私募基金登记备案相关问题解答（七）》所述私募股权投资基金相冲突的保理资产、融资租赁资产、典当资产等资产、股权或其收益(收款)权；
5.通过投资合伙企业、公司和资产管理产品(包括私募投资基金，下同)，间接或变相从事上述活动。
募集完毕要求
本通知所称“完成招聘”是指：
1.认购契约型私募股权投资基金的投资者已签订基金协议，相应的认购资金已进入基金托管账户(基金财产账户)；
2.认购公司或合伙私募股权投资基金的投资者，已签署公司章程或合伙协议，并已登记工商权利确认。他们已完成不少于100万元人民币的首次实缴出资，实缴出资已进入基金财产账户。管理人及其职工、社保基金、政府引导基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会福利基金的首次实缴出资要求，可以在其章程或者合伙协议中约定。
封闭运作
私募股权投资基金(含风险投资基金，下同)和私募资产配置基金应停止在备案完成后不得开放认/申购（认缴）和赎回（退出）。新增投资者或新增认缴不得超过3倍，且必须同时满足5个条件。运营
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1. 基金的组织形式为公司型或合伙型；
2. 基金由依法设立并取得基金托管资格的托管人托管；
3. 基金处在合同约定的投资期内；
4. 基金进行组合投资，投资于单一标的的资金不超过基金最终认缴出资总额的 50%；
5. 经全体投资者一致同意或经全体投资者认可的决策机制决策通过。
重大事项报送
【公司制私募基金备案,创业投资基金备案要求】私募投资基金发生以下重大事项的，管理人应当在 5 个工作日内向协会报送相关事项并向投资者披露：
1.管理人、托管人发生变更的；
2. 基金合同发生重大变化的；
3. 基金触发巨额赎回的；
4. 涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁、财产纠纷的；
5. 投资金额占基金净资产 50%及以上的项目不能正常退出的；
6. 对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。
紧急情况暂停备案
协会在办理私募投资基金备案过程中，若发现管理人有下列情形之一的，在下列情形消除前可以暂停备案：
1. 被公安、检察、监察机关立案调查的；
2. 被行政机关列为严重失信人，以及被人民法院列为失信被执行人的；
3. 被中国证监会及其派出机构给予行政处罚或被交易所等自律组织给予自律处分，情节严重的；
4. 拒绝、阻碍监管人员或者自律管理人员依法行使监督检查、调查职权或者自律检查权的；
5. 涉嫌严重违法违规行为，中国证监会及其派出机构建议的；
6. 多次受到投资者实名投诉，涉嫌违反法律法规、自律规则，侵害投资者合法权益，未能向协会和投资者合理解释被投诉事项的；
7. 经营过程中出现《私募投资基金登记备案问答十四》规定的不予登记情形的；
8. 其他严重违反法律法规和《私募基金管理人内部控制指引》等自律规则的相关规定，恶意规避《私募基金管理人登记须知》和本须知要求，向协会和投资者披露的内容存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，经营管理失控，出现重大风险，损害投资者利益的。
规范业绩报酬
业绩报酬提取应当与私募证券投资基金的存续期限、收益分配和投资运作特征相匹配，单只私募证券投资基金只能采取一种业绩报酬提取方法，保证公平对待投资者。业绩报酬提取比例不得超过业绩报酬计提基准以上投资收益的 60% 。
私募投资基金连续两次计提业绩报酬的间隔期不应短于 3 个月。鼓励管理人采用不短于 6 个月的间隔期。管理人在投资者赎回基金份额时或在私募投资基金清算时计提业绩报酬的，可不受上述间隔期的限制。